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财经百科 阎庆民:发挥合力建设投资者保护大格局

2019-05-16作者:admin来源:admin次阅读

5月15日,证监会副主席阎庆民在“5·15全国投资者保护宣传日”启动仪式上表示,加强投资者保护需多方合力、多措并举。要全力提高上市公司质量,强化交易所和中介机构责任,有效打击资本市场违法违规行为,深化资本市场基础制度改革,下大力气建设投资者保护大格局。

阎庆民说,党中央、国务院高度重视资本市场投资者保护工作。习近平总书记强调,要形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到有效保护的多层次资本市场体系。证监会坚持把保护投资者合法权益作为工作的出发点和落脚点,这些年在投资者保护理念培育、体系构建、机制优化、平台建设等方面取得积极进展。但同时,我们也清醒认识到,资本市场的投资者保护工作还面临不少挑战和问题。一是市场快速发展对投资者保护工作提出了更高要求,如在证券期货市场全面开放的背景下,投资者结构和行为发生了很大变化,跨境监管执法和投资者保护面临新挑战;资管新规出台后,基金、投资顾问等行业深刻变革与转型,给投资者保护与监管带来新课题。二是一些市场主体落实投资者保护责任不到位。三是中小投资者自我保护意识不强。另外,资本市场投资者赔偿救济机制还需进一步探索完善。

阎庆民表示,加强投资者保护是事关资本市场健康发展的基础性工作,是需要各方共同参与和支持的工作,必须常抓不懈、聚集合力,切实把“大投保”理念贯彻和体现到实践中,使投资者保护工作落地有声、落地有效。

第一,全力提高上市公司质量。通过证监会和各相关方的共同努力,达到:给投资者一个真实透明、治理规范、内控有效的上市公司。

第二,强化交易所和中介机构责任。交易所要进一步优化交易制度,进一步完善异常交

易监控标准,加强对交易的全程监管,让投资者有公平交易的明确预期。证券期货经营机构,会计师事务所、律师事务所等各类中介机构要切实归位尽责,严格落实客户服务和管理、投资者保护的基本职责,强化投资者适当性管理,建立健全投资者保护奖惩机制。证券公司、基金公司、期货公司和私募基金管理人要主动履行对客户的诚信义务,全面落实“了解你的客户”原则,加强客户分类和动态评估,将适当的产品销售给适当的投资者。要主动承担知识普及、风险提示和信息咨询等投教义务,依法依规及时妥善解决投资者诉求。对不守法规、不讲操守、侵害投资者合法权益的公司及从业人员,要严肃追责。

第三,有效打击资本市场违法违规行为。证监会将突出执法重点,坚持精准查处、靶向打击,坚决打击扰乱市场秩序、破坏公平交易原则、侵犯投资者利益的违法违规行为。加强与公检法机关的协同配合,推动完善行政执法与刑事司法联动工作机制,着力提升稽查执法效能。

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